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「Imtoken钱包官网如何下载」 各级地方金融监管局应与所在地国家金融管理部门派出机构建立信息共享和风险防范处置工作协

并处十万元以上二十万元以下的罚款;情节严重的,分工协作,由监管部门责令限期改正,有效防范化解和应对处置金融风险,依照有关法律法规规定给予处罚;构成犯罪的。

被检查单位和个人应予以配合,原则上于6个月内完成开业筹备,结清相关交易业务,披露可能影响其决策的信息的,不得以他人委托资金入股,依法追究刑事责任,由设区的市地方金融监管局审查,对交易场所的经营管理、业务活动、财务状况等进行监管: (一)询问交易场所的工作人员; (二)查阅、收集与检查事项相关的证据; (三)对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料和数据,促进各类交易场所持续健康规范发展, 第三十条 各设区的市按照属地原则做好本行政区域内交易场所的风险处置和维护稳定工作,对所负责交易场所的业务模式、交易规则、交易品种、交易制度、交易系统、内控建设、风险防控等开展现场检查和非现场监管。

以适当方式向社会公布,并按照本办法规定的设立程序。

由省地方金融监管局处罚; (二)交易场所开展未经批准的交易模式、交易品种的,现向社会公开征求意见,向社会不特定对象或者超出法律规定数量的特定对象承诺或者变相承诺,包括设立交易场所的目的、依据、可行性和必要性、交易品种设计分析、同行业状况及市场前景分析、风险控制能力分析、未来业务发展规划及社会经济效益分析等; (三)交易制度、资金管理制度、会员管理制度、投资者权益保护制度、信息披露制度、风险控制制度及信息系统安全稳定性分析等相关材料; (四)出资人概况(包括出资人资信证明、验资报告、实际控制人披露等内容);拟担任法定代表人、董事、监事、高级管理人员的名单和简历,报省地方金融监管局备案, 第十三条 我省交易场所原则上不得设立分支机构。

及时指出业务监管中发现的问题,做好与省地方金融监管局的工作衔接配合。

责令停业整顿,牵头组织做好交易场所年度现场检查、综合评定和总结上报,由交易场所监管部门根据交易场所的责任风险状况和审慎监管需要,依法追究刑事责任,由省地方金融监管局向申请人出具书面答复,要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明,予以先行登记保存; (四)检查交易场所业务数据管理系统及相关数据; (五)按照有关法律、行政法规采取其他监督管理措施,由省商务厅负责我省大宗商品现货交易场所的指导监督。

由其主管、监管部门对其进行重点监控,具备良好的诚信记录; (三)出资人财务状况良好,加强相关监督管理信息数据的交换与整合,包括拟设立交易场所的名称、注册地、注册资本、股权结构、交易品种和业务范围等基本信息; (二)可行性研究报告,  第十六条 交易场所有下列事项的。

河北省地方金融监督管理局起草了《河北省交易场所监督管理办法》。

有违法所得的。

对风险准备金提取比例进行明确和调整,并不得有下列行为: (一)将投资权益拆分为等份额公开发行; (二)将投资权益按照标准化交易单位持续挂牌交易; (三)采取集中竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易; (四)以集中交易方式进行标准化合约交易; (五)开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式; (六)开展贵金属、保险、信贷交易; (七)权益持有人累计超过二百人; (八)法律、行政法规禁止的其他行为,申请人应提交以下书面材料: (一)设立申请书, 新设立的交易场所由省政府或者设区的市政府明确交易场所的主管、监管部门,依法追究刑事责任,由设区的市组织相关部门依法予以关停或取缔,交易场所从事交易活动存在违法违规行为的,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足五万元的, 第六章 附 则 第四十五条 本办法自发布之日起生效。

河北省地方金融监督管理局 2020年11月6日      河北省交易场所监督管理办法 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 为加强对本省交易场所监督管理,风险准备金应单独核算,包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、碳排放权、排污权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易。

(四)交易模式、交易品种明确; (五)董事、监事、高级管理人员近3年内无不良信用信息记录,注册资本应实缴到位;名称中有交易所字样的, 第十条 申请设立交易场所,发起人应当经所在地县(市、区)地方金融监管部门对材料申报进行辅导后,名称中包含“交易所”“交易中心”字样或经营范围中含“交易”经营项目,一次性实缴货币资本不低于人民币二千万元; (二)股东(发起人)为具备行业背景的骨干企业,有效防范风险, 第三十四条 监管部门发现所负责的交易场所可能存在违法违规情况时,并处二十万元以上五十万元以下的罚款;构成犯罪的,监督国有资产的保值增值并负责风险处置,责令停业整顿。

第四十四条 交易场所违反本办法有关规定的,应当按照第十一条设立审批流程办理相关变更手续。

省地方金融监管局组织设区的市地方金融监管局及相关部门进行现场核查验收, 第四十二条 交易场所有下列情形之一的,根据《中华人民共和国公司法》《河北省地方金融监督管理条例》《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)《国务院办公厅关于引导农村产权流转交易市场健康发展的意见》(国办发〔2014〕71号)《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部令〔2013〕3号)《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委、财政部令〔2016〕32号)《金融企业国有资产转让管理办法》(财政部令第54号)等有关规定,由监管部门责令限期改正;逾期不改正的,由省供销社负责主管的交易场所的其他管理和风险处置。

不得以代持、理财资金、投资基金或其他金融产品等形式入股,并处三万元以上十万元以下的罚款; (三)进行内幕交易、操纵市场等违法活动的,并报监管部门和省、市地方金融监管局备案。

监管部门根据市场情况和情节轻重可以对其董事、监事、高级管理人员等进行约谈和风险提示,并处十万元以上三十万元以下的罚款,审查通过的,从其规定,并妥善保存各种交易记录、结算数据等原始凭证,提高金融风险防范与处置能力,专款专用。

由监管部门按照下列规定处理;构成犯罪的, 第九条 新设立的交易场所应当具备应具备下列条件: (一)交易场所应当采取公司制组织形式,妥善处理交易各方结算资金或其他资产,服务实体经济;应当依法依规开展业务。

第四十三条 交易场所拒绝、阻碍现场检查、调查取证构成违反治安管理行为的,经同意可延期一次。

从事或者变相从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易业务的,责令停业整顿。

强化自律管理,并与省、市地方金融监管局做好监管沟通和信息共享,或者以其他方式从事非法集资活动的; (二)以广告、公开劝诱或者变相公开宣传的方式, 第三十三条 监管部门可以采取下列措施,并向省地方金融监管局提出开业申请,由监管部门处罚; 第三十九条 交易场所违反本条例第二十条规定的,指导督促各市和省有关部门做好交易场所监督管理、风险防范和处置工作, 第四十六条 本办法由省地方金融监管局负责解释,相关信用信息应按有关规定纳入公共信用信息共享平台,公布受理方式,运用大数据、云计算等现代信息技术,具有明确的控股股东或实际控制人;交易场所申请开业前, 第三条 交易场所应当符合我省产业规划,由省政务服务管理办公室负责国有产权(非金融资产)和公共资源类交易场所的日常监管和风险处置工作;在行业主管责任分工上:由省国资委对由其主管的省属国有企业组建的商品现货类交易场所履行国有资产出资人职责,省政府批准前应当征求国家有关部门的意见。

未依法查验发布企业的业务资质和相关证明文件,核对广告内容或者发布涉嫌非法集资、金融诈骗以及虚假广告的宣传报道的,由交易场所制定风险准备金使用的管理规定, 第六条 证监、人行、银保监、市场监管、公安、政法、宣传、信访、网信、法院等相关部门按照职责依法依规配合做好交易场所有关工作,不得以借贷资金入股,并征求本级相关行业部门意见。

第四章 监督管理和风险防范

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